21世紀(jì)經(jīng)濟報道 記者郭美婷 實習(xí)生陳國培 廣州報道
七月伊始，合規(guī)周報迎來第100期。本周（6.26-7.02）合規(guī)領(lǐng)域動態(tài)不斷。
(資料圖片僅供參考)
數(shù)據(jù)合規(guī)有了重大動向。粵港澳大灣區(qū)數(shù)據(jù)跨境流動合作備忘錄簽署，實現(xiàn)跨境數(shù)據(jù)流動先試先行的地方性突破；國家金融監(jiān)督管理總局下發(fā)《關(guān)于加強第三方合作中網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)安全管理的通知》，針對銀行機構(gòu)的外包服務(wù)帶來的風(fēng)險問題提出了相關(guān)監(jiān)管要求；比亞迪集團發(fā)布數(shù)據(jù)合規(guī)服務(wù)項目供應(yīng)商招募公告，數(shù)字密集型行業(yè)企業(yè)的合規(guī)需求愈發(fā)強烈；北京市通過首家企業(yè)個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同備案。
在反壟斷方面，市場監(jiān)管總局修訂出臺《禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定》，對利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式實施壟斷行為的認(rèn)定規(guī)則進行補充，加強規(guī)制；
目光轉(zhuǎn)向海外，近日，一批匿名人士向OpenAI以及其投資方之一的微軟公司發(fā)起集體訴訟，稱OpenAI從互聯(lián)網(wǎng)上竊取了3000億個單詞，其中也包括未經(jīng)同意獲得的個人信息，這已經(jīng)不是ChatGPT第一次陷入數(shù)據(jù)泄露的風(fēng)波。亞馬遜或面臨其在歐盟區(qū)域內(nèi)首起個人隱私集體訴訟，指控其存在大規(guī)模侵犯用戶隱私行為；新加坡富樂醫(yī)療集團因泄露患者信息被合計罰款6.8萬新元；谷歌因沒有支付之前因濫用其在視頻托管市場的主導(dǎo)地位而被指控的罰款，被俄羅斯法院再度追加罰款。
數(shù)據(jù)合規(guī)與網(wǎng)絡(luò)安全
粵港澳大灣區(qū)數(shù)據(jù)跨境流動合作備忘錄簽署
6月29日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室與香港特區(qū)政府創(chuàng)新科技及工業(yè)局簽署《關(guān)于促進粵港澳大灣區(qū)數(shù)據(jù)跨境流動的合作備忘錄》。簽署公告中提到，各方將在國家數(shù)據(jù)跨境安全管理制度框架下，建立粵港澳大灣區(qū)數(shù)據(jù)跨境流動安全規(guī)則。未來，粵港澳大灣區(qū)的數(shù)據(jù)跨境仍面臨落地措施、風(fēng)險和效益、法律制度銜接等幾大問題待解。受訪專家透露，《合作備忘錄》的配套措施制度正在制定中，將為內(nèi)地與香港如何將數(shù)據(jù)跨境流動落地提供更細致的操作規(guī)則。
南財點評：《合作備忘錄》是數(shù)據(jù)跨境雙邊多邊協(xié)議的開始，是國家從發(fā)展角度推動數(shù)據(jù)自由流動與安全流動之間的平衡，有利于推動國內(nèi)統(tǒng)一大市場和國際國內(nèi)雙循環(huán)經(jīng)濟格局的形成。對于粵港澳大灣區(qū)，《合作備忘錄》則是跨境數(shù)據(jù)流動先試先行的地方性突破，有利于打造大灣區(qū)內(nèi)部緊密的數(shù)據(jù)要素流轉(zhuǎn)利用生態(tài)。
金融機構(gòu)與第三方合作中的網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全管理進一步加強
6月27日，國家金融監(jiān)督管理總局向各地方銀保監(jiān)局、銀行、保險、理財公司等機構(gòu)下發(fā)了《關(guān)于加強第三方合作中網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全管理的通知》，指出了近期部分銀行保險機構(gòu)的外包服務(wù)商發(fā)生多起安全?險事件，對銀行保險機構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全、業(yè)務(wù)連續(xù)性造成一定影響，暴露出銀行保險機構(gòu)在外包服務(wù)管理上存在突出?險問題。
《通知》明確列示了一家頭部平臺相關(guān)服務(wù)風(fēng)險情況、多家銀行保險和數(shù)據(jù)中心托管服務(wù)商的科技外包風(fēng)險情況，并提出了相應(yīng)的監(jiān)管要求。強調(diào)各銀行保險機構(gòu)應(yīng)對照相關(guān)問題，深入排查供應(yīng)鏈?險隱患，切實加強整改。
比亞迪集團發(fā)布數(shù)據(jù)合規(guī)服務(wù)項目供應(yīng)商招募公告
近日，比亞迪集團發(fā)布數(shù)據(jù)合規(guī)服務(wù)項目供應(yīng)商招募公告，招募對象為中國境內(nèi)外合法注冊的綜合性律師事務(wù)所或能夠提供對應(yīng)服務(wù)的咨詢機構(gòu)，需提供數(shù)據(jù)合規(guī)專項服務(wù)。在供應(yīng)商基本資質(zhì)方面，比亞迪提出了一系列具體要求，包括注冊資金200萬元（人民幣）及以上、企業(yè)注冊年限2年以上等等，100人以上大型綜合性律師事務(wù)所或咨詢機構(gòu)優(yōu)先。
南財點評：車企在數(shù)據(jù)合規(guī)方面動作頻頻的現(xiàn)象，反映出汽車行業(yè)是數(shù)據(jù)密集型行業(yè)，企業(yè)的相關(guān)合規(guī)需求愈發(fā)強烈，對外招募數(shù)據(jù)合規(guī)服務(wù)項目供應(yīng)商就是表現(xiàn)之一，這樣的招募方式有可能會成為未來的趨勢。個人數(shù)據(jù)、汽車數(shù)據(jù)、金融數(shù)據(jù)和地圖數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)需要滿足特殊的監(jiān)管要求，且是車企在日常經(jīng)營過程中所涉及的，是行業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)的重點和難點。而專業(yè)的數(shù)據(jù)合規(guī)服務(wù)供應(yīng)商可以提供專業(yè)知識和經(jīng)驗，幫助企業(yè)應(yīng)對日益嚴(yán)格的法律法規(guī)和監(jiān)管要求。
北京市通過首家企業(yè)個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同備案
近日，北京德億信數(shù)據(jù)有限公司與香港諾華誠信有限公司簽訂的個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同已通過市網(wǎng)信辦組織的備案審核，備案號為“京合同備202300001”，成為首家通過訂立標(biāo)準(zhǔn)合同實現(xiàn)個人信息合規(guī)出境的企業(yè)，標(biāo)志著個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同備案制度在北京率先落地。在國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室指導(dǎo)下，北京市互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室積極推進個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同備案制度落地工作，繼獲批全國首個數(shù)據(jù)出境安全評估項目后，日前又完成了首家企業(yè)個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同備案，實現(xiàn)了數(shù)據(jù)出境合規(guī)的“兩個第一”。
數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展
北京進一步推動機器人產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展
6月28日，北京下發(fā)《北京市機器人產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展行動方案（2023—2025年）》（以下簡稱《行動方案》）?！缎袆臃桨浮窂目傮w要求，產(chǎn)品體系、產(chǎn)業(yè)鏈、生態(tài)發(fā)展、空間布局、保障措施等多個方面進行指導(dǎo)，力爭到2025年，培育100種高技術(shù)高附加值機器人產(chǎn)品、100種具有全國推廣價值的應(yīng)用場景；全市機器人核心產(chǎn)業(yè)收入達到300億元以上。
在機器人產(chǎn)品體系方面，《行動方案》提出“1+4”機器人產(chǎn)品體系，加緊布局人形機器人，開發(fā)并持續(xù)完善機器人通用人工智能大模型等。應(yīng)用場景方面，提出要打造針對重點領(lǐng)域的“機器人+”應(yīng)用范式。
南財點評：推進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是必然選擇，需要基礎(chǔ)研究、人工智能大模型、科技成果實現(xiàn)及轉(zhuǎn)化應(yīng)用的推動。而加快推進機器人通用人工智能大模型、“醫(yī)療、協(xié)作、特種作業(yè)和物流”等特種機器人的創(chuàng)新發(fā)展是必由之路?！缎袆臃桨浮份^為精準(zhǔn)地把握住該產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的重難點問題，將人形機器人通用原型機、通用人工智能、通用場景迭代等作出技術(shù)突破的重點環(huán)節(jié)，能夠有效推動全產(chǎn)業(yè)鏈條的國產(chǎn)化進程，也為之后機器人產(chǎn)業(yè)的落地應(yīng)用奠定了產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。
深化數(shù)字政府改革建設(shè)
6月26日，廣東省人民政府發(fā)布《關(guān)于進一步深化數(shù)字政府改革建設(shè)的實施意見》（以下簡稱《實施意見》），力求到2025年全面建成“數(shù)字政府2.0”。近五年來，廣東已經(jīng)就“數(shù)字政府建設(shè)”發(fā)布十余份文件，決心與魄力可見一斑。《實施意見》對進一步深化數(shù)字政府改革建設(shè)再作安排，提出要充分發(fā)揮數(shù)字政府改革建設(shè)對數(shù)字經(jīng)濟、數(shù)字文化、數(shù)字社會、數(shù)字生態(tài)文明的引領(lǐng)作用，以數(shù)字化驅(qū)動生產(chǎn)生活和治理方式變革，意味著廣東數(shù)字政府建設(shè)已挺進縱深階段，一路指向全國領(lǐng)先。廣東省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局局長楊鵬飛曾表示，廣東數(shù)字政府2.0改革與數(shù)據(jù)要素市場化深度融合，將驅(qū)動數(shù)字政府與數(shù)字經(jīng)濟、數(shù)字社會的結(jié)合，實現(xiàn)數(shù)字政府和數(shù)據(jù)賦能相互促進的可持續(xù)發(fā)展。
知識產(chǎn)權(quán)與反壟斷
完善知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域有關(guān)壟斷行為認(rèn)定與規(guī)制
6月29日，市場監(jiān)管總局修訂出臺《禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定》，將于2023年8月1日起正式施行。這一規(guī)定結(jié)合近年來反壟斷監(jiān)管執(zhí)法的新形勢、新情況、新問題，在2015年制定的原規(guī)定的基礎(chǔ)上，重點從三方面進行了修改完善：一是擴充“濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為”的內(nèi)涵；二是健全利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式實施壟斷行為的認(rèn)定規(guī)則；三是加強對知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域典型、特殊壟斷行為的規(guī)制。下一步，市場監(jiān)管總局將統(tǒng)籌做好知識產(chǎn)權(quán)保護、反壟斷等工作，促進創(chuàng)新要素自主有序流動、高效配置，切實維護公平競爭的市場秩序。
海外合規(guī)
OpenAI被指控偷竊數(shù)據(jù)
近日，一批匿名人士向OpenAI以及其投資方之一的微軟公司發(fā)起集體訴訟。起訴書稱，OpenAI從互聯(lián)網(wǎng)上竊取了3000億個單詞，它們來自“書籍、文章、網(wǎng)站和帖子——包括未經(jīng)同意獲得的個人信息”。 原告認(rèn)為，此舉違反了服務(wù)協(xié)議條款以及州和聯(lián)邦的隱私和財產(chǎn)法。這一數(shù)據(jù)竊取行為的受害人預(yù)計有數(shù)百萬，潛在損失達 30 億美元。原告要求法院暫時凍結(jié) OpenAI 產(chǎn)品的商業(yè)訪問和進一步開發(fā)。
這已經(jīng)不是ChatGPT第一次陷入數(shù)據(jù)泄露的風(fēng)波。今年3月，其Redis 開源庫中的錯誤導(dǎo)致本 ChatGPT 服務(wù)中暴露了其他用戶的個人信息和聊天標(biāo)題。在ChatGPT被接連發(fā)現(xiàn)意外泄露用戶聊天記錄后，意大利和加拿大監(jiān)管機構(gòu)均對其進行了調(diào)查。
南財點評：人工智能發(fā)展的突破得益于高質(zhì)量數(shù)據(jù)的發(fā)展。大模型的最新進展依賴于高質(zhì)量、更豐富的訓(xùn)練數(shù)據(jù)集。如何判斷數(shù)據(jù)收集行為以及留存的數(shù)據(jù)內(nèi)容是否合規(guī)，已成為當(dāng)前相關(guān)技術(shù)發(fā)展亟待解決的問題，更是大模型產(chǎn)品未來健康發(fā)展的關(guān)鍵。
亞馬遜或面臨其在歐盟區(qū)域內(nèi)首起個人隱私集體訴訟
2023年6月27日，荷蘭隱私保護基金會（SDBN）宣布其正準(zhǔn)備起訴亞馬遜，指控其存在大規(guī)模侵犯用戶隱私的行為，并要求亞馬遜對約500萬名荷蘭用戶進行賠償?；饡?jīng)研究發(fā)現(xiàn)，亞馬遜不僅通過自有平臺收集個人數(shù)據(jù)，還在用戶明確拒絕的情況下通過非法存儲cookie來跟蹤用戶在外部網(wǎng)站上的活動。并且，在某些場景中，亞馬遜在未充分告知數(shù)據(jù)用途的前提下存儲了cookie。SDBN表示，亞馬遜還通過大量第三方App收集數(shù)據(jù)。憑借這種“空前數(shù)量的個人數(shù)據(jù)”，亞馬遜針對其用戶構(gòu)建了“極其全面的檔案”，并將其出售給廣告商以獲取利潤。
新加坡富樂醫(yī)療集團因泄露患者信息被罰款
近日，新加坡個人資料保護委員會（PDPC）宣布對富樂醫(yī)療集團（Fullerton Health Group）及其供應(yīng)商Agape合計罰款6.8萬新元。富樂醫(yī)療集團及其供應(yīng)商未能采取充分安全措施，使得患者信息遭到泄露，相關(guān)信息于2021年被發(fā)現(xiàn)在某暗網(wǎng)論壇上出售。據(jù)悉，超過15萬名富樂醫(yī)療的患者及其企業(yè)客戶的員工受到了此次泄露事件的影響。
俄羅斯法院再次對谷歌的壟斷地位進行罰款
2023年6月28日，據(jù)俄羅斯反壟斷監(jiān)管機構(gòu)稱，Alphabet旗下的谷歌被俄羅斯一家法院罰款40億盧布(合4700萬美元)，原因是沒有支付此前因濫用其在視頻托管市場的主導(dǎo)地位而被指控的罰款。據(jù)塔斯社報道，2022年2月，谷歌被俄羅斯聯(lián)邦反壟斷局(FA)罰款20億盧布，原因是他們在暫停和封鎖YouTube用戶賬戶和內(nèi)容方面采取了不透明和不可預(yù)測的方式。
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