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近日，廣東證監(jiān)局與廣東省人民檢察院舉行執(zhí)法交流座談會(huì)，推動(dòng)轄區(qū)資本市場(chǎng)行政執(zhí)法與檢察履職協(xié)作工作深化落地。
會(huì)議通報(bào)了廣東證監(jiān)局稽查處罰整體情況和近年監(jiān)管執(zhí)法工作重點(diǎn)，總結(jié)雙方在典型案例中的合作經(jīng)驗(yàn)，研判了全面注冊(cè)制下轄區(qū)證券違法犯罪活動(dòng)新形勢(shì)。雙方一致認(rèn)為，要以全面注冊(cè)制為契機(jī)，進(jìn)一步加強(qiáng)打擊防范證券犯罪工作，構(gòu)建資本市場(chǎng)良好生態(tài)。一是深化行刑銜接。共同構(gòu)建高效、順暢的執(zhí)法司法銜接機(jī)制，在調(diào)查取證、線索移送、信息共享、法律監(jiān)督、涉案企業(yè)合規(guī)、業(yè)務(wù)交流等方面加強(qiáng)合作，著力提升銜接質(zhì)效，有效壓縮辦案周期。二是強(qiáng)化打擊追責(zé)。重點(diǎn)打擊欺詐發(fā)行、上市公司重大財(cái)務(wù)造假等犯罪行為，全鏈條依法追究上市公司實(shí)際控制人、中介機(jī)構(gòu)、配合造假第三方責(zé)任。三是推進(jìn)防控體系建設(shè)。將治罪和治理有機(jī)結(jié)合，積極推進(jìn)訴源治理，通過合作宣傳等方式以案說法，形成有效震懾。
下一步，廣東證監(jiān)局將持續(xù)深化與廣東司法機(jī)關(guān)聯(lián)動(dòng)協(xié)作，促進(jìn)行政執(zhí)法與刑事司法高效銜接，依法從嚴(yán)打擊證券違法行為，有效增強(qiáng)市場(chǎng)主體合規(guī)守法意識(shí)，保障轄區(qū)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
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